新西兰FSP牌照监管范围

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-06-30

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。
新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

“FSP”是Financial Service Providers的简称,即新西兰金融服务提供商。从2010年12月1日起,旨在提高金融服务领域透明度和实现更严格市场监管的新法律将运用于新西兰金融业。新法体系由两个主要的法规组成-2008年财务顾问法案(简称“FAA”)和2008年金融服务提供商(登记注册和争端解决)法案(简称“FSPA”)。 新法体系引入的注册系统要求所有符合法律定义的金融服务提供商(简称“FSP”)在一个统一的电子登记平台-金融服务提供商登记平台(简称“FSPR”)进行登记注册。

被要求注册的FSP包括: 

银行 

保险公司 

股票经纪 

财务顾问(包括财务规划师) 

财务公司和任何类型的放贷人 

以信用分期付款形式向公众出售货物的零售商 

基金经理 

除慈善或家庭信托基金以外的信托基金受托人 

投资产品经理 信用卡等系列其他支付机构,包括PAYPAL或其他在线支付系统 

换汇商 

外汇交易商。

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