瑞士VQF数字货币牌照经营哪些范围

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-09-24

瑞士VQF的成员多为欧洲著名私营金融机构,如独立资产管理公司,信托公司等。加入VQF需要满足FINMA对于金融安全、合规、技术等方面提出的苛刻要求,并且符合瑞士金融市场的各项政策、法规和行业保护标准。对获得牌照的成员,VQF将进行定期审计,对有关“反X钱法”的事项进行培训,并代表其在立法和政治领域的利益。

瑞士数字货币牌照可以经营的范围:

1、公司可以提供数字货币交易,数字货币库,以及数字钱包的服务;其次,可以提供以下的其他服务;

2、进行信贷交易(与消费者贷款或抵押贷款、保理业务、商业融资或融资租赁有关);

3、提供与付款交易有关的服务,以他人名义进行电子转账,或发行或管理支付方式,如信用卡和旅行支票;

4、以客户自己的名义进行交易,或者以货币、货币市场工具、外汇、贵金属、商品、证券(股票、股票、价值权利)及其衍生品交易的方式进行交易;

5、资产管理;

6、持有证券或管理证券;

7、提供投资建议。

VQF在一套法规中规定了AMLA下的尽职调查义务,并确保附属金融中介机构遵守这些义务。此外,VQF必须使用控制措施以确保附属金融中介机构履行其义务。VQF受FINMA监管。FINMA识别并监控VQF。FINMA承认组织为VQF有规定其成员指定MLA尽职调查要求的法规,监控相关金融中介机构对这些规定的遵守情况,提供无缺陷的业务活动保证,并确保受控制的人员和审计公司满足保证,独立性和专业资格的要求,确保受托控制的审计公司和高级审计师满足AMLA中定义的批准要求。FINMA可以在VQF上进行现场检查,也可以将检查委托给它指定的审计公司。VQF必须向FINMA报告组织变更。如果VQF不再满足认可要求,FINMA可以在发出事先警告后再次撤回认可。


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