美国NFA外汇牌照正式会员和非会员外的区别有哪些?-莱诺金融

作者:金融牌照         发布时间2021-02-26

 美国NFA的全称是NationalFuturesAssociation(全国期货协会),成立于1981年,对CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等从业企业进行监管,注册NFA将获得金融牌照。美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商,分别为GAINCapital(机构外滙业务已出售)和OANDA(已被私募股权公司CVC收购)。


    NFA监管要求:


    NFA要求外滙交易商设立首席合规官,并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格,除一般的警告、罚款和吊销牌照外,还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高,规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离,对主要货币对的杠杆限制为100:3,规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。


    外滙保证金行业归属于CFTC和NFA,在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔,而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册,以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。


    美国NFA牌照目前分两种;一种是非会员,另一种是正式会员的。


    区别:非会员是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。


    正式会员:外滙期货牌照,有监管号。网站上显示正式会员,和相关公司信息。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。


    申请美国NFA牌照所需材料:


    1、董事护照


    2、海外公司扫描件


    3、公司未来三年发展规划书


    4、董事履历


    5、个人账单


    6、无犯罪记录证明


    7、法人或董事地址证明


    8、未来财祱计划


    申请美国NFA牌照用时多久:


    提供的材料齐全的情况下,非会员的一般用时2-3天。正式会员的需要3个月左右的时间。


    NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。


    审批NFA会员资格,期货代理商(FCMS),介绍经纪人(IBS),商品交易顾问(CTAS)和商品合资基金经理(CPOS)都可以成为NFA的会员。


    NFA职责


    监管期货及外滙行业,保护投资者,制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁


    NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。


    NFA监管的经纪商不能把客户的资金用于公司运营,他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。


    被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平衡情况,每年要有全面的年审。


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