办理加拿大MSB牌照-莱诺金融

作者:莱诺金融         发布时间2021-03-05

在过去的十年中,外汇交易行业呈指数增长,外汇市场中的零售商数量大大增加。随着零售商数量的增加,外汇经纪人的数量也随之增加,这增加了经纪人的欺诈行为和欺诈行为。潜在的欺诈和财务违规行为发生在监管不足的地区。如您所知,制造业中大多数欺诈性经纪人都是避税天堂。\r\n同时,美国将其主要政策修订为现有框架,以遏制外汇欺诈的上升。在2007-08年全球金融危机之后,美国决策者决定改革整个监管结构,以简化外汇交易,并将外汇经纪人监管纳入一个综合监管机构。 FA(国家期货协会)是一个独立的自我监管机构,负责监督美国所有外汇经纪商的监督。美国NFA是唯一负责监管衍生产品市场和ETF,场外交易和货币产品的机构。

根据美国的最新裁定,只有NFA外汇经纪商可以在美国服务,并且所有不受监管的公司均不得招待美国公民。 FA监管经纪人还必须是CFTC的成员,并且必须不时遵守CFTC提供的所有操作准则。因此,尽管众所周知,受NFA监管的外汇经纪商会阻碍交易者的自由,但美国经纪人必须遵循高度的监督,以大大减少经纪人欺诈和金融欺诈。

FA《外汇经纪人监管条例》

FA是一家自治的非营利组织,总部位于伊利诺伊州芝加哥,完全由会费支付。 NFA不使用纳税人的钱运作,因此与交易者之间没有利益冲突。 FA具有严格的监管框架来确定外汇经纪人是否有资格在美国开展业务。美国国会分别于2000年,2008年和2010年通过了法案。所有美国金融公司都包括外汇经纪商,SWAP交易商,对冲基金经理,信号服务提供商和其他联合金融机构。宣称。零售交易市场。


如果您是货币服务公司,则需要了解所有适用于您的义务。这包括向FINTRAC注册业务,向FINTRAC报告,保留记录,识别客户以及创建合规计划。 


如果您在加拿大经营并向公众提供以下服务,则您是货币服务。 

加拿大MSB

外汇交易:对于交易,您可以将一种货币(美元对加元)转换为另一种货币。 

资金支付:使用电子转帐网络或其他方法将资金从一个人或组织转移到另一个人或组织。 

汇票,旅行支票或类似的交换或销售:这可能包括兑现或出售旅行支票或类似物品。这不包括将支票兑现给特定的个人或组织。 

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是成立于2000年的加拿大金融情报部门。加拿大的MSB是向财政部长报告的独立机构,并负责议会活动中心。它的总部位于渥太华,主要负责收集,分析,评估和披露有关加拿大金融业的相关信息,以保护加拿大的金融稳定和安全。 

 FINTRAC是埃格蒙特联盟(FIU)的成员,其目的是加强合作和信息交流,以支持成员国的预防洗钱和恐怖分子融资系统。 

责任:

一个。 FINTRAC致力于防止洗钱和恐怖分子融资,同时确保对个人信息的保护。通过以下方式执行您的职责: 

 1根据法律和法规,自愿披露金融交易报告,洗钱和恐怖分子筹资活动。 

 2、保护您的个人信息。 

 3、确保报告组织遵守法律。 

 4.建立与洗钱,恐怖分子融资以及调查对加拿大安全的威胁有关的金融情报网络

 5、调查和分析各种信息和数据,以分析洗钱和恐怖分子融资的趋势和模式。 

 6、负责加拿大基金服务业务的注册。 

 7。提高公众对洗钱和恐怖分子筹资活动的认识和了解。 

二。任务:通过发现和防止洗钱和恐怖分子融资,为加拿大人的公共安全做出贡献,并帮助保护加拿大金融体系的完整性。 

三。愿景:成为金融情报研究的领导者。 

 4.资本服务业务范围:外汇交易,汇款和汇款业务,汇票兑现或销售,旅行支票等。 

 TheEgmontGroupFinancialIntelligenceUnits(FIU)的主要目的是为不同国家的监管机构提供渠道,以加强其对各自国家预防洗钱工作的支持。进行系统化。 


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