澳大利亚ASIC最全介绍(附牌照查询步骤和投诉指南)

作者:莱诺         发布时间2019-11-25

众所周知,全球外汇监管机构颇多,我们熟悉且具有权威公信力的监管机构有英国FCA、澳洲ASIC、美国NFA以及塞浦路斯Cysec等。很多不清楚具体监管如何查询、和经纪商发生矛盾应如何向监管部门投诉,今天小编就和大家解析一下。

我们先来详细聊一聊ASIC(VT Markets等经纪商的监管机构)

※ ASIC:全称Australian Securities and Investment Commission,即澳大利亚证券与投资委员会。 

※ 监管级别:★★★★★

※ 监管对象:养老金、保险、存款和贷款行业从业机构,澳大利亚本土各银行金融机构和在澳开展业务的国际银行分支机构,证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构,所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构,以及所有金融行业从业者。

ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度受到全球各国投资者和监管同行的一致认可,且一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

AFSL(Australian Financial Services Licence),也称AFS Licence,即澳大利亚金融服务牌照,为6位数字编号的形式,是在澳大利亚提供金融服务的实体必须持有的有效澳大利亚金融服务许可证。根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照。

在澳洲的正规外汇平台必须具备AFSL,只有具备了AFSL才有做金融衍生品的资格。根据规定,凡是涉及以下几种业务的公司必须在ASIC申请并获得AFSL:

1.为客户提供金融产品方面的建议

2.交易金融产品

3.为金融产品提供市场

4.经营一个注册过的金融业务

5.提供托管或者存款服务

6.提供传统的信托公司服务

投资者可以在ASIC官网详细查询交易商的牌照信息和经营权限,持有AFSL牌照的公司都能在ASIC官网查询到。若在官网查找不到相关信息,说明该公司并未被授予AFSL牌照,不属于被ASIC批准并受其监管从事金融服务业务的公司。

这面我们需要注意一下:在注册ASIC的时候,会提供给注册公司一个注册的ACN号,这个号只能表明公司已经注册,但是并不一定递交完全部的受到外汇保证金监管等方面的信息,因此市场有部分使用ACN号来宣称其受到ASIC监管的情况存在。

除了上述所说的ACN号之外,还需要注意在注册公司的时候会提供一个ABN账号,这个账号只适用于澳洲公司的缴税等方面,所以,即便某个公司同时拥有这两个账号,也并不能完全认定其就受到ASIC的监管。

VT Markets 是Vantage Global Prime Pty集团旗下的子公司,总部位于澳大利亚悉尼。Vantage Global Prime由澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)授权,并接受ASIC的严格监管。

下面,我们就来详细解读ASIC的监管流程以及信息查询步骤。 

ASIC官网:

http://www.asic.gov.au/

(大陆客户需通过VPN登录,若不知如何操作,可后台留言咨询)

Step 1:登陆ASIC官网,点击红色区域的"ASIC Connect"

Step 2: 选择“Search ASIC’s registers”,再点击红色区域

Step 3:选择红色区域的“Professional  Registers”,进入查询页面 

Step 4:输入所要查询公司的名称、牌照号或注册编码,并在红色区域的下拉菜单选择AFSL;点击Search查看结果

Step 5:查询系统会给出被查询公司的注册信息,以VT Markets为例,查询结果显示了公司名称(Name),牌照号(Licence Number),状态(Status,current--当前有效),ABN号码(32157768566,用于报税的澳大利亚业务注册号码),起始时间(Commenced,2012年12月21日)

Step 6:下拉页面点击“1”旁边的加号,可以查看完整的证书信息

Step 7: 以VT Markets为例,AFSL牌照授权该公司:

(A)为以下金融产品提供金融产品方面的一般建议:

(i)衍生品

(ii)外汇合同

(B)通过以下方式交易金融产品:

(i)发行、申请、获得、多样化、或处理下列金融产品

(ii)衍生品

(iii)外汇合同

(C)给下列金融产品的零售或批发商做市:

(i)外汇合同

(ii)衍生品

ASIC官网上面有专门的投诉网址,对于投诉内容有所分类大体分为:

1.提供的商品和服务

2.就业:工资及条件

3.商用名称

4.诈骗

5.退休金和保险

6.已经借的资金

7.已经投资的资金

8.破产从业者

9.股票和市场的不正当行为

10.跑路公司

如遇到以上情形可以在:http://asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-to-complain/下的具体分类中进行投诉申请

以上就是关于ASIC监管的流程解读及查询指导,大家可自行登录ASIC官网进行操作。

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