英国FCA监管牌照介绍

作者:莱诺         发布时间2019-11-25

注册申请英国FSA的成立要求:
1) 英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;
2) 在英国当地有实际经营;
3) 由专业人士组成的团队;
4) 一定的保证金。

英国FSA可以申请的行业包括:
1) 存款接受机构;
2) 在线交易商;
3) 投资机构或投资经理人;
4) 家庭理财顾问;
5) 保险行业;
6) 投资管理与投资维护机构;
7) 债权发行机构;
8) 期货交易机构;
9) 其他金融行业。

注册成为英国FSA还需要遵守的条例规定:
1) Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗钱条例;
2) Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服务条例;
3) Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)电子货币条例。

监管牌照介绍


名称:英国金融行为监管局
简称:FCA(FSA)

监管级别:★★★★★

官方网站:http://www.fca.org.uk/

所在地区:英国
监管公司盛宝金融   GKFX   嘉盛英国   福汇英国   FxPro   艾福瑞   IG   ActiveTrades   兴业投资   Blackwell Global   AETOS Capital Group    
监管机构特色FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。 
监管机构简介英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。 
监管机构职责负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。英格兰银行与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局对(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。 
如何查询打开英国FSA查询网址:http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do(注:因该网站为英国政府网站,由于时差关系,在中国的上午时段一般很难打开,需要到午后才能顺畅打开)合法的黄金外汇交易公司在“基本信息”页里面必须应有Notices: Able to hold and control client money.(允许持有和控制客户资金)正规黄金外汇公司的经营权限里必须有:Rolling spot forex contract (即时外汇交易,即外汇保证金交易业务)。 
如何监管  依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序,包括四方面:
(一)维护英国金融市场及业界信心。
(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
(三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。
(四)监督、防范和打击金融犯罪。

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   咨询电话(微信):13079239587


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