香港1号金融牌照代办申请条件和流程

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-11-27

香港1号金融牌照代办申请条件和流程背景介绍:

相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻,香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,这种种优势,成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。所以国内很多金融大鳄在布局金融市场的时候往往都会考虑香港这个国际的金融中心,通过香港的金融市场去投资区赚钱,香港是一国两制下的特别行政区,由于历史原因影响,香港对外开放程度比较高,内地人士想通过申请香港149牌照到香港开展证券金融业务的例子越来越多。

香港1号金融牌照代办申请条件和流程大小牌理解:

第一类中还分为大1号牌和小1号牌。小1号牌是说,客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣。这一块业务在国内是灰色的,但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。如你有一个客户,你自己没有下单系统,可以和券商合作,这个客户在券商交易产生的交易,就能和你分成。大1号牌(证券经纪)则是可持有客户资产进行:配售、发债、财务、炒古、古票期权、散客交易、网上交易。就是和国内券商所做的事情一样。

· 介绍和导流投资者给券商收取回佣1号牌照(俗称小1号牌)

· 成为券商进行证券交易和配资业务1号牌照(俗称大1号牌)

香港1号金融牌照代办申请条件和流程核心注意事项:

1.胜任能力:你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险,如有需要联系邓先生。

2.负责人员须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动申请的受规管活动而言,须有一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。拟委任的负责人员当中,要有一名是证券及期货条例所定义的执行董事,以成为隶属于你身为法团的负责人员。在递交牌照申请时向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

3.高级管理层:应承担的首要责任,是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。证监会认为持牌法团的高级管理层法团的董事,法团的负责人员,我们称为核心职能主管的人士,以上三种类别的职位可一人同时担任,申请牌照时,须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图,持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准。

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