香港149号金融牌照申请办理条件

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-11-27

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。

香港的金融牌照分类,热门金融牌照为1、2、4、6、9号,香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别,牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定,申请牌照需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港金融牌照,是一家公司实力雄厚的背书

第1号︰ 证券交易;

第2号︰ 期货合约交易;

第3号︰ 杠杆式外汇交易;

第4号︰ 就证券提供意見;

第5号︰ 就期货合约提供意見;

第6号︰ 就机构融资提供意見;

第7号︰ 提供自动化交易服務;

第8号︰ 提供证券保证金融资;

第9号︰ 提供资产管理; (由2011年第28号法律公告修訂)

第10号︰ 提供信贷评级服務。 (由2011年第28号法律公告增補

香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

1号牌:证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

4号牌:就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

9号牌:提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

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