内地公司如何申请香港149号牌照,有什么方式?

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-12-03

获得方式我想就无须多言了,无非是自申请或是收购一家持牌公司。过去的12年,我们成功协助国内大大小小的公司在香港成功获得了香港1469号牌,从时间来看,收购一家持牌公司或是向SFC申请新牌,都在6-9个月左右,当然选择申请新牌成本肯定低不少。下面在下大体对1469号牌进行大体论述,希望对大家有帮助。有需要了解更多香港1469号牌资讯的朋友请绕道私信我,详谈细节。

截至2017年9月,香港持牌公司的总数达到4788家,其中1号牌1230家、4号牌1258家、9号牌1435家,通过下表可以看到,9号牌2017开年至9月,香港SFC就已发牌135家。

香港股票市场较国际化,有较多机构投资者,海外及香港本地机构投资者成交额约占总成交额的65%(分别为39%及26%),海外投资者的成交额更占总成交额愈40%。由于两地的投资者不同,对股票估值和市场前景可能会有不同的判断,内地投资者在参与香港证券市场时宜审慎。在产品种类方面,香港股票市场提供不同类别的产品,包括衍生权证、期货、期权、牛熊证、交易所买卖基金、 单位信托/互惠基金、房地产投资信托基金及债务证券,以供不同风险偏好的投资者在不同市况下有所选择。香港股票市场也允许进行受监管的卖空交易。

第一类:证券交易(券商)

· 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;

· 为客户买卖债;

· 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金;

· 配售及包销证券。

第一类中还分为大1号牌和小1号牌。小1号牌的意思是说,客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣。

这一块业务在国内是灰色的,但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。

比如,你有一个客户,你自己没有下单系统,可以和券商合作,这个客户在券商交易产生的交易,就能和你分成。

大1号牌(证券经纪)则是可持有客户资产进行:配售、发债、财务顾问、炒股、股票期权、散客交易、网上交易。其实就是和正常的国内券商所做的事情一样。

· 介绍和导流投资者给券商,收取回佣——1号牌照(俗称“小1号牌”)

· 成为券商,进行证券交易和配资业务——1号牌照(俗称“大1号牌”)

第四类 就证券提供意见

· 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见;

· 发出有关证券的研究报告/分析。

第九类 提供资产管理

· 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合;

· 以全权委托形式管理基金。

国内金融市场中很多更聪明的投资人,在做一些两边市场机会套利的业务。比如,有很多投资者以香港为基地进行全球投资配置,这个投资配置也包括A股在内。沪港通和深港通开通之后,你完全可以在香港返回去投资A 股。

首先,香港的利息更低。如果你能在外资券商开户,配资利率是低于2%的。

另一个是杠杆比例,香港杠杆比例可以很高。

因此,在香港,资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。

· 公司进行公开市场融资活动(IPO、配售、发债)——6号牌照

· 授权管理客户证券账户(“代客理财”)——4号或9号牌照(视具体情况)

· 设立私募基金或为专业投资者行投资——9号牌照(俗称“小9号牌”)

· 成立公募基金,进行基金零售——9号牌照 俗称“大9号牌”)

国内A股监管趋严,但总体还是偏人治,不同时期政策松紧不一。但在香港,合规是法制的。

“受规管活动”所需的牌照在两个层次上:

(1)机构和公司需要持有该活动的牌照;

(2)受雇于机构和公司的从业人员也需要持有该活动的牌照。

每从事一种受规管活动需要一张牌照,也需要有对应的持牌的人员运营。也就是说,如果你有1、4、9号牌照,那么你的公司里也应当备齐相应拿牌照的从业人员。

同时,从业人员的牌照分两种类型:

(1)代表(Representative);

(2)负责人员(Responsible Officer , 俗称RO),其实就是国内常叫的风控官。机构或公司保有一张牌照至少需要聘用2名RO,且RO不能兼任,除非在有关持牌法团属同一公司集团的情况下,你才可同时申请成为多于一家持牌法团的负责人员。

另外要强调的是合规问题,在香港违反证监会法规,可能的处罚有民事或刑事,取决于违规的轻重程度,机构或公司和 RO 对于合规分别负有责任。

1. 申请条件:

(1)注册成立:必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

(2)胜任能力:你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。

(3)负责人员:

3.1 每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

3.2 每类所申请的受规管活动而言,必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

3.3 拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

3.4 所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。

3.5 须在递交牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

(4)高级管理层:应承担的首要责任,是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

4.1 证监会认为,持牌法团的高级管理层包括(除其他成员外):

(a) 法团的董事,

(b) 法团的负责人员,及

(c) 我们称为核心职能主管的人士。

4.2 以上三种类别的职位可一人同时担任。

4.3 申请牌照时,须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。

4.4 持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准。此外,董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管,及其需主要负责的特定核心职能。

4.5 发牌后,若核心职能主管有任何变更,需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。同时,一并提交更新后的组织架构图。

(5)大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。

(6)财政资源:在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别,将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货 (财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一类的受规管活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。

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