加拿大MSB牌照申请概述

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-12-11

于2000年成立。加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报部门(FIU)。它是一个独立机构,总部位于渥太华,该中心协助侦查,预防和威慑洗钱和资助恐怖主义活动。

FINTRAC的金融情报和合规职能是对加拿大人安全和保护加拿大金融体系完整性的独特贡献。类似于美国的CFTC。FINTRAC接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。
资金服务业务范围

外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等

货币服务业的责任与义务

货币服务企业(MSB),需要了解适用于企业的所有义务。这包括向FINTRAC注册的业务,向FINTRAC报告、保存记录,KYC以及合规计划的制定。

合规计划要求

建立和实施全面有效的合规计划是满足您在PCMLTFA和相关法规下的所有报告,记录保存,客户身份识别和了解客户要求的基础。 

合规计划有五个必要要素。

1、任命负责执行合规计划的人员 - 合规官 ;

2、制定和应用保持最新的书面合规政策和程序,并包括减轻高风险的强化措施;

3、一个风险评估您的商务活动和关系;加拿大MSB

4、为员工,代理商和其他有权代表您行事的人员制定并维护书面的持续合规培训计划 ; 

5、为了测试其整体有效性,每两年(最低)对您的合规计划(政策和程序,风险评估和培训计划)进行有效性审查的制度和文件。
我们要申请加拿大MSB牌照,需要以下条件:
监管条件

1. 加拿大注册的公司。

2. 大合法地址。

3. 境内的银行账户。

4. 公司联系电话。加拿大MSB牌照5. 合规专员或股东的背景调查。

6. 拥有适当的业务架构,公司人员有一定的数字货币发行的资质

7. 财务状况良好。

8. 至少2名负责人员,其中1 名董事1名合规专员。

Fintrac MSB牌照所需提交的材料

1. 司基本资料料,税号。

2. 公司股东、董事详细个人资料料(身芬证,护照,地址证明,联系电话)

3. 办公室地址

4. 服务类型选择

5. 总交易金额:列出前12个月内每个单独月份,MSB发行的金融产品或服务的总交易金额超过$ 100,000的列表。

6. 银行账户信息

7. 合规专员联系方式

8. 分支机构(若有的情况下)

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