澳洲ASIC修改了金融服务牌照申请的流程信息

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-12-16

  近日ASIC发布声明表示,对于寻求澳大利亚金融服务牌照AFS的人或寻求变更的AFS许可证持有者,目前申请流程已经修改!

  这些更改适用于:

  申请人是法人团体、受澳大利亚审慎监管局监管机构和提供某些金融服务或在特定情况下经营的申请人,需要向ASIC提供附加信息。

  这将使ASIC能够确定是否有理由相信申请人可能违反其法定义务,包括“高效,诚实和公平地”提供金融服务,并确保法人团体的负责人员具有良好的声誉或者角色。

  而这其中,如果有包括提供衍生品交易的公司,必须提供以下信息:

  C4:衍生产品声明

  B3:管理利益冲突的安排

  B3:合规安排

  B7:风险管理系统声明

  如果有包括提供外汇合约交易的公司,必须提供以下信息:

  C5:外汇业务报表

  B3:管理利益冲突的安排

  B3:合规安排

  B7:风险管理系统声明

  ASIC执行董事 - 评估和情报Warren Day说,'ASIC审查了AFS许可评估流程,并在一些有限的方面简化了评估流程。这旨在避免ASIC在评估期间寻求额外信息时可能出现的不必要的延迟。

  ASIC目前正在开发一个新的监管门户,其中将包括一个新的AFS许可证申请平台。在此之前,ASIC继续使用我们现有的AFS许可平台。


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