外汇监管牌照开曼CIMA申请办理以及优势

作者:莱诺金融牌照         发布时间2019-12-20

英属开曼群岛金融管理局(CIMA)

全球 700 多家银行在开曼群岛设有分支机构;全球近50家顶级银行中的40家都在英属开曼群岛注册。还有诸多从事信托、保险、外汇、证券、投资基金等金融服务的公司注册于此。此外,全球许多知名跨国企业,比如可口可乐、宝洁、英特尔公司都在开曼群岛开设子公司。在国内,腾讯、阿里、百度、人人网、奇虎360等等知名互联网巨头注册地都在开曼群岛。

开曼群岛的金融监管机构是开曼群岛金融管理局(CIMA),该机构于1997年根据“金融管理法”成立。申请开曼群岛监管牌照的费用同样较低,且其对申请公司的最低资本要求为10万美元。申请CIMA牌照同样需要提交一系列必要文档:公司内部和外部流程手册、合规流程以及详细的商业计划。尽管公司信息保密,但是依然需要向监管机构提供资本信息、以及企业运营机构等。

针对持有CIMA监管牌照的公司,CIMA有以下要求:

1.公司账户需要每年审计一次;

2.年度账目需上交给CIMA,并附有合规证书;

3.公司信息进行任何修改,需要在七天之内通知CIMA;

4.牌照持有人的内部控制需经过独立审计;

5.月度的报表需由持牌经纪商上交;

6.年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致;

7.提供当前的保险信息。

CIMA监管牌照

CIMA(开曼群岛金融管理局)的监管服务最为接近英国金融监管局FCA的执行准则,在资金安全和监管保障上较好。CIMA在某些制度和措施上,几乎与英国金融市场行为监管局(FCA)一样。例如:

1.CIMA有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定;外汇经纪商或被提出更高的监管要求,处于明确透明的监管环境中。

2.CIMA同FCA在部分规定上非常类似,而这些类似的规定例如客户资产账户实行严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下;外汇经纪商须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全。

3.CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放,与公司资金分割开来,这样客户资金才不会被挪用他用。这一点,也与FCA的要求类似,是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

随着全球各国金融监管机构的监管力度逐渐加强,经纪商想要从监管机构那里获得一张许可牌照变得越来越难。2018年1月3号,欧盟新金融法规MiFID II正式生效,对全球市场的金融监管都会产生一定的影响。一些外汇经纪商做出的应对措施包括获得多监管牌照(特别是离岸金融监管),将代理商迁移至新的监管实体等。

开曼群岛(Cayman Islands)作为离岸投资基金的主要所在地,已经根深蒂固,却让你忽视了它作为国际金融证券交易核心区的作用 。本报告的附录提供了几个更全面的解释,解释了开曼群岛在这一领域的领导者,以及领先的离岸岸融中心,但这些关键的吸引如下:

 

1监管:开曼的监管体系是有效和透明的,并被全球认可为达到或超过相关国际标准。投资者、基金经理、 融资机构和国际监管机构都对开曼群岛的基金和管理机构感到非常满意, 这些基金的推出、增长和运营也带来了许多的成功。

 

2税收:开曼群岛对个人或机构没有直接征税或基础广泛的间接征税;它通过大量的间接税、费用和收费来增加收入,如印花税、 工作许可费等。没有所得税、公司税、资本利得税、遗产税、遗产税、赠品税、代扣税或地税。也没有任何基础广泛的间接税,比如增值税或营业税。对于在开曼群岛经营的管理人员来说,没有这样的直接税收或广泛的间接税,有利于吸引人才和增加企业收入。

 

3经济稳定:作为英国的海外领土,开曼群岛提供了与英国国旗有关的安全与稳定。英国仍然对这些岛屿的对外事务及其法律制度负责。

4专业知识:开曼群岛拥有丰富的人才和经验,有大量的银行 、 政府单位、律师事务所、企业管理公司、审计公司和IT公司支持金融服务业。为这些组织工作的绝大多数专业人才都在世界上最大的金融中心工作,并在他们各做的领域带来卓越的知识、经验和熟悉的复杂问题。

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