英国FCA监管AR牌照介绍

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-01-16

从2013年4月1日起,英国金融服务管理局(FSA)被两个新的监管机构替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

英国FCA的牌照划分
FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。

AR大致上可以分为两种,
一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商
另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

办理英国FCA的AR要求
1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务; 
2.在英国当地有实际经营; 
3.由专业人士组成的团队; 
4.无需保证金。月维费用

可以申请英国FCA行业
存款接受机构; 在线外滙交易商; 投资机构或投资经理人; 家庭理财顾问; 保险行业; 投资管理与投资维护机构; zhai权发行机构; qi货交易机构; 其他金融行业。

查询AR公司监管状态时,需要注意两点:
授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。
前授权代表(Appointed representative – former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。

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