香港金融牌照——149牌照究竟是什么?

作者:莱诺         发布时间2018-11-06

在人民币贬值、国内面临资产荒、国内监管趋严的背景下,内地机构对海外的投资意向愈来愈强烈,越来越多的私募机构也开始踏入香港市场,意图通过获得香港牌照来引入海外的投资者。


相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻,香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,这种种优势,成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。


特殊类牌照


香港149号金融牌照究竟是什么,有何魅力吸引一家又一家内地私募?


香港1、4、9号牌照的申请条件、流程以及149牌照厉害在哪、到底值多少钱?一起揭开149牌照的神秘面纱。


在香港,证监会管理着10类牌照,每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务,就必须获得对应的牌照。


自沪港通之后,越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场,通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解,许多私募管理基金有意向香港申请牌照,将香港作为吸纳国际投资者的平台。


目前,热门金融牌照为1、2、4、6、9号,香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别,牌照的申请难度也不一样。


香港十大金融牌照的现实应用


149牌照究竟是什么?


其实就是1类、4类和9类牌照的组合。


1、1类牌照

1类牌照,即证券交易牌照,只有获得了1类牌照,你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。


2、4类牌照

4类牌照,即就证券提供意见牌照,只有获得了4类牌照,你才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告。


3、9类牌照

9类牌照,即提供资产管理牌照,只有获得了9类牌照,你才能在香港发行基金,管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。


因为这3块牌照是一套组合拳,所以,大多数公司都会同时申请这三张牌照。


获得1号、4号、9号牌照的加持后,可以借助国采资产的牌照业务优势,进一步拓展境外投资标的范围,丰富投资人的产品选择,全面主动地参与国际市场投资,为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。


149牌照申请的条件


1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。


2、企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字)。


3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司,业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。


4、必须拥有两个持牌人,持牌的个人及负责人员的国籍方面,证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地,以便直接监督有关业务。


5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。


6、香港公司注册资本要求 500 万港币;必须一直保持实缴股本和流动性资本

不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。


149牌照值多少钱?


据传,以目前市场行情,收购一家拥有149牌照的香港公司,需要将近1亿元人民币!香港149牌照作为一家有实力的财富公司出海的重要跳板,已经成为兵家必争之地!


详解9号牌照 


持有香港9号牌的四大优势:


境外投资

拓展投资标的范围,海外权益类资产、衍生品等均可涉及受益于海外市场相对理性的投资氛围,为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资坏境。


增加国内客户资产配置选择


随着高净值客户多元化配置需求的增加,通过获取9号牌拓展业务范围可以更好的满足客户要求,向高净值客户提供多元化的服务。


海外投资者更理性客观


海外投资者通常有着足够的承受力和鉴别力虽然对私募公司的筛选准则较严,但一旦选定,其资金便长期持有,十分稳定。


海外投资者对于业绩的要求也更加宽容仅要求私募基金跑赢参照物字数便可提取收益。


税收优惠


在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。


9号牌照可以做的事情有很多,比如帮客户做海外资产配置,还可以做投资咨询等多元化业务,同时投资手段和工具比较更加丰富,并且可以吸引海外资金投资国内市场。


“9号牌照是做资管业务的,最符合私募的要求,从去年以来申请9号牌照的私募机构越来越多。有数据统计,今年6、7月是申请9号牌照的高峰期,增速爆发了。


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