FCA全牌牌照是什么?

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-01-17

提起英国金融行为监管局(FCA),相信各位投资者都不会陌生。在全球监管中,FCA以严格苛刻的监管条件而闻名,拥有一张FCA的监管牌照也是众多外hui经ji商所引以为豪的。投zi者在市场铺天盖地的宣传推广中,可以看到不少经ji商宣称自己受FCA监管,但其实,FCA牌照也大有不同,并不是拥有FCA监管号的经ji商就能够为客户提供真正意义上的FCA监管。

接下来,就为各位简单介绍一下,目前所能查到的大家熟知的外hui经纪商分别持有的三类FCA监管牌照:

类,欧盟牌照

这类牌照在FCA的监管信息网站的"Status"栏上显示"EEA Authorised"。如下图所示:

EEA Authorised,英文全称European Economic Area,即欧洲经济区,可以向欧盟以及英国公民提供金融服务,在上图中也明确指出,英国金融补偿计划(FSCS)只是有可能给特定的客户提供赔偿。而且也并没有指明。

因此,针对这类牌照,行业内有人置评表示:这种牌照是弱的一种。

比如一家受塞浦路斯监管的经纪商可以不需要额外的英国境内的外hui监管牌照就能为英国的客户提供服务,他们在英国的牌照实际只是可以让他们接受英国居民开户,介绍客户到他们总部开户,并不是真正意义上受FCA监管的外hui经纪商,就更别提FCA所提供的那些严格监管和周全的用户保护制度了。


第二类:AR牌照

这类牌照在目前市场上也有不少,这类牌照在FCA的监管信息网站的"Status"栏上显示"Appointed representative",可以以另外一家受FCA监管的经纪商代理的身份,开展相关活动。但是,这家受监管的经纪商。

据悉,AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户,因此。

通常来说,成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

理论上来说,由于主体经纪商需对AR的所有活动负责,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。


第三类:FCA全牌照

经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种多数都是"有权持有客户资金"的,而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。这才是经纪商和投资者们所青睐的FCA牌照。

这类牌照在FCA的监管信息网站的"Status"栏上显示"Authorised"。


简单来总结,一家拿到FCA全牌监管的经纪商,应当可以在查询页找到如下这些信息:

1.授权状态为Authorised

3.具有监管牌照号

4.写明thisfirmmaybeabletoholdorcontrolmoneyfromitscustomers,FSCS能为客户提供赔偿

6.联络信息中的网址与该经纪商宣称的官网一致

7.许可经营范围包括Rolling spot forex contract,即现货外汇交易

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