英国FCA牌照详细介绍

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-03-03

FCA的前身是FSA,直至2013年4月1日,英国政府废除FSA,由FCA和PRA取代。


FCA是不受英格兰银行监管的独立机构,所有零售外汇平台和差价合约、点差交易等金融交易都受FCA监管。FCA的目标是维持金融市场的诚信、公平、高效以确保消费者的公平交易,保持市场有序高效运转。


FCA作为全球顶级的金融监管机构,素以严格著称,FCA的监管要求高出了MIFID所设立的标准,在许多方面高出MIFLD的要求标准。


FCA在中国市场是认可度最高的,这主要得益于其金融服务补偿计划(FSCS)-如果在交易商破产的情况下对每个客户最高赔偿50,000英镑。预计2018年1月份后英国FCA监管条例会做进一步更改,很可能会效仿NFA的条例,根据欧盟金融工具市场法规二(MIFID II),一方面杠 杆会降低,另一方面对于代理需要持有金融牌照,这对于中国市场几乎就是不可能达到。


根据FCA的要求,受其监管的经纪商需将客户的所有资金分离出来,并保存在FCA许可的银行中,这些资金不能用于其他债权人。FSCS会在客户资金与经纪商运营资金隔离的基础上,提供多一层的资金保障,即在受FCA监管的经纪商因为破产或其他原因无法将客户资金退回时,受此影响的合格投资者可以向金融服务补偿计划寻求赔偿,而每位交易者最多可获得5万英镑的补偿。


另外,假如客户于被认可投资公司持有账户,而独立账户中的数额不足,他们仍可获得高达50000英镑的赔偿。如此,投资者的资金安全得到了极大的保障,而即便如此一旦出现了经纪商卷款走人的情形,投资者也有金融服务补偿计划(FSCS)作为后盾。


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