美国NFA牌照办理费用要多少钱?

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-03-04

美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是按照美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货和外汇交易非商业独立监管机构。

从一开始,美国NFA的领导人就觉得,美国NFA必须尽其所能使公众和期货业受益,为此NFA制定了两个基本的目标,并写在了经CFTC批准的NFA规那么里面:

1.由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理;
2.考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益,通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分,通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。美国全国期货协会NFA初始宗旨是树立期货和其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。
在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。美国NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。美国NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律和CFTC制定的规那么,实施严格管理。美国NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在美国NFA开始活动后的20年之内,美国期货交易所和外汇市场的交易量扩大了几十倍。

在同一个时间里,客户的投诉率降低了72%。NFA履行的几项监管职责为:审核和监督会员必须符合美国NFA的财务要求;制订并强制执行保护客户利益的规那么和标准;对与期货相关的纠纷进行仲裁;审批美国NFA会员的资格,期货代理商(FCMs)和介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为美国NFA的会员。除了这个之外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中以前由CFTC履行的一系列登记注册的职能。所有在CFTC登记注册的机构或个人都有机会成为NFA的会员,包括全部的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合美国NFA的会员资格条件。

除了这个之外,从1985年8月31日起,按照《商品交易法》,美国NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照美国NFA的规那么1101条和CFTC规那么17015条,全部的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。虽然全部的有关规章、预算、资金和计划和优先权等事项都由NFA全体董事会所来决定的,但是为了可以处理繁忙的日常事务,美国NFA成立了一个执行委员会。莱诺金融牌照今天带给大家的介绍就到这里了。

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