什么是美国NFA监管牌照

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-03-05

※ 什么是美国NFA:
美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定,于1976 年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则,实施严格管理。


※ NFA 职责
●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求;
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
●对与期货相关的纠纷进行仲裁;
●审批NFA 会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问
(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。


※ 监管描述:
美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照,CTA 基金经理/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。


※ NFA -CPO/CTA 主要特点:
1.高性价比,低牌照申请与运营费用
2.无最低保证金要求
3.全球认可的最严格监管体系
4.非美国股东,无需支付美国税务

※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程:
CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为CTA 及CPO,必须遵循以下步骤:
1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;
2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;
4. 提交完成NFA 年度调查问卷;
5. 支付申请费用;
6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费;
NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求,CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:
1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格;
2. 提交指纹卡;
3. 满足专业能力的要求;
4. 支付负责人及关联人员的申请费。

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