澳大利亚ASIC牌照详解

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-03-25

澳大利亚证券和投资委员会英文全称 Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。


澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。


在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。


注册申请ASIC澳大利亚监管的要求:


最低股本要求


1,000,000澳元。或平均收入的10%(以较高者为准)


流动资金需求(包括最低股本)


有形资产的流动性要求,提供的发行人必须持有现金或现金等价物和流动资产的50%所需的有形资产净值的50%。


每季度必须准备更新年度预测


实际办公地址


最低人手要求 2-3人,包括负责管理


预计完成时间 3 – 5个月


注册澳大利亚外汇公司条件


AFS许可证申请


建议有关要求,取得AFS许可证


牌照的目的,协助审阅财务报表


编制备考引用提名的负责经理


准备ASIC的形式FS01(AFS许可证的申请)


准备必要的获得AFS许可,您的争端解决制度,合规安排,违反报告,组织能力,IT及人力资源,申报和组织结构和风险评估包括报表的样张。


监管牌照介绍


名称:澳洲证券投资委员会 简称:ASIC监管级别所在地区:澳大利亚


监管公司 IronFX IBFX KVB昆仑国际 GKFX AETOS Capital Group RocoForex

监管机构特色 澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。


监管机构简介


澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。


监管机构职责


在金融运作中,协助和保护零售商和客户

建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心

促进国际金融资本流动和国际执行

管理国内外全球性的融混乱

提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平

通过新技术和流程提高服务和减少成本


如何查询


第一,金融业务许可证号的查询方式:

选择页面右方的:Professional registers (专业查询)

查询方式有两种,任选一种:

①Enter keyword(s)处输入公司名;

②在or后输入公司监管号。在In 中选择第一个,点击Search查询

进入页面后,即可查询到基本的平台资质信息。点击最下方的符号 ,可查询到平台的具体经营范围

具体经营范围:第二,ACN / ABN(公司代码和商业代码)查询,选择Common registers(普通查询)

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