美国RIA数字货币交易所牌照申请

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-04-10

现在市面上牌照越来越多,今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。

也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。 


RIA 牌照的注册、申请的资料: 
1.一份牌照的办理委托书: 
2.公司注册文件 
3.美国公司注册证明文件 
4.公司的章程(如有); 
5董事的护照; 
6.公司业务说明报告; 
7.系统报备: 
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统 
填写牌照的申请报告 
填写 SEC 的问卷报告 
代理理申请的声明 
8.合规报告等其他资料

< a href=" ">在线客服系统