澳大利亚ASIC监管在国内合法吗?

作者:13079239587         发布时间2020-04-22

ASIC明确指出澳洲持牌券商可能违反中国或欧盟当地法规


部分原文如下:

澳洲证券及投资委员会(ASIC)继续关注受其监管的经纪商的零售外汇及价差合约服务。谈及当地经纪商的海外业务时,ASIC称,一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。

ASIC已正式通知相关经纪商,任何违反海外法律的行为都将受到监管机构的严格审查。ASIC表示,它将考虑相关经纪商违反海外法律的同时是否违反了澳大利亚法律“高效、诚实和公平”的服务规定。

ASIC亦正检查AFS持牌券商是否就AFS牌照的经营范围、申请流程或申请用途作出误导或欺骗性的陈述。

ASIC理事Cathie Armour在声明中表示:“AFS持牌券商向海外零售客户提供场外衍生品交易时,应优先了解其交易服务的合法性。任何不符合相应国家法规的活动都应立即停止,并通知ASIC和相关海外机构。”


未经中国当局授权开展保证金业务将视为违法

在收到中国当局说明一些澳洲公司在中国提供外汇保证金交易的通知后,ASIC正在采取行动。ASIC强调,根据中国法律,“任何机构未经授权(在中国)从事外汇保证金交易的机构,都将被视为违法;任何客户(实体或个人)委托未经授权的机构进行外汇保证金交易也是违法行为。”

中国当局已与ASIC达成一致,到目前为止,还没有任何经纪商或代理商获准在中国开展外汇保证金交易。据此,那些以中国客户为基础并向零售客户提供外汇保证金交易的澳大利亚经纪商,可视为在从事无证或非法活动。


从上述翻译稿字面意思来看基本可以总结为以下几点:

中国外汇保证金业务尚未开放;

在中国存在众多持有澳洲监管牌照的经纪商开展业务;

在中国开展业务的外汇经纪商经营违规;

中国外管局与澳大利亚证券投资委员会已经达成一致:目前还没有澳洲经纪商获得中国外管局的授权

未经中国当局授权开展保证金业务将视为违法


从本次发布新闻通告可以解读为:

中国外汇管理局认可澳大利亚证券投资委员会ASIC监管效率;

中国外管局未来可能将通过授权的方式允许合法持有ASIC牌照的公司在中国开展业务。

未来有可能中国授权+ASIC牌照=中国合法。


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