塞浦路斯Cysec牌照申请步骤

作者:13079239587         发布时间2020-04-23

机构简介

机构性质: 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。

机构愿景: 将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。

机构使命: 开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。

监管职能:

(1)检查申请并向其监督下的实体发放经营许可证,并暂停和撤销上述许可证。

(2)监督和管制塞浦路斯证券交易所和其他有组织市场在共和国境内的运作以及在这些市场进行的交易。

(3)监督和规范受其监督的机构,以确保其遵守有关其运作的法律。

(4)根据法律规定的职责以及代表其他外国监管当局开展一切必要调查。

(5)要求和收集必要或有助于行使法律义务的信息,并要求书面要求向任何自然人或法人或组织提供信息,以便提供所需资料。

(6)实施法律规定的行政处罚和纪律处分。

(7)要求停止违反证券市场法律的做法。

(8)向主管法院申请拘留、或收取或冻结或防止涉及资产的转让或交易的命令。

(9)发布监管指令和决定。

(10)与共和国其他公共当局、主管的外国监督机构和其他组织合作和交流数据和信息。

牌照申请

第一、申请要求

第二、申请流程

Step 1:填写申请表144-03-01

Step 2:根据申请表格第二章,计算所需费用

Step 3:递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会

Step 4:CySEC审查申请,或传唤申请人(若有必要)

Step 5:CySEC董事会决定是否授权

Step 6: 自申请提交日起,6个月内回复决定

申请表144-03-01链接参考点击此处:

https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=928ce9d2-9794-4e2f-924e-f5c86d036d1b

办公室地址:

27, Diagorou Street, CY-1097 Nicosia

邮寄地址:

P. O. BOX 24996 CY-1306 Nicosia

第三、申请时长

2-6个月

申请表内容

1. 提交申请公司细节

包括公司名称,交易名称,注册号码以及注册日期,注册办公地址,总部办公室地址,邮寄地址,联系方式,网址,外部审计,法定顾问等

2. 申请的授权服务、活动以及金融工具类型

2.1 填写投资公司类型:

(1)传统投资公司(如券商);

(2)差价合约(CFDs)/外汇交易;

(3)二元期权交易;

(4)算法交易;

(5)组合类型(需加以说明)

2.2 填写投资服务类型:

Part1:投资服务及活动(第一部分)

(1)接受和传递一个或多个金融工具相关订单;

(2)代表客户执行订单;

(3)交易自有账户;

(4)投资组合管理;

(5)投资建议;

(6)基于明确承诺,承销金融工具和/或安置金融工具;

(7)无明确承诺,安置金融工具;

(8)运营多边交易设施。

Part2:金融工具(第二部分)

(1)为客户账户妥善保管和管理金融工具,包括托管和相关服务,如现金/抵押品管理;

(2)为投资者提供信贷或贷款,以使他能够在一项或多项金融工具中进行交易,而在该交易中涉及信贷或贷款的公司;

(3)就资本结构,行业战略及相关事宜以及与并购有关的咨询和服务等事宜提供咨询意见;

(4)提供与投资服务有关的外汇服务;

(5)与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议;

(6)与承销有关的服务;

(7)与Part3中(5),(6),(7),(10)有关的 Part1和Part2投资服务活动和辅助服务。

Part3:金融工具(第三部分)

(1)可转让证券;

(2)货币市场工具;

(3)集体投资事业单位;

(4)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与证券,货币,利率或收益率有关的任何衍生合约,或可能以实物或现金结算的衍生工具,金融指标或金融措施;

(5)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与商品相关的任何衍生产品交易,这些交易以现金结算,或者双方协商选择的现金方式结算(除违约或订单终止外);

(6)期权,期货,掉期以及与商品有关的其他衍生合约,这些合约可由实物结算,只要交易在受监管的市场或/和多边交易市场进行;

(7)期权,期货,掉期,远期和其他与商品相关的未在Part3(6)提到的其他衍生合约。这些合约可由实物进行结算,不能用于商业目的,具有其他衍生金融工具特征,通过认可结算所清算和结算,或定期追加保证金;

(8)信用风险转移的衍生工具

(9)金融差价合约

(10)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与气候,运费,排放配额或通货膨胀率,或其他必须用现金或协商选择的现金结算(除因违约或其他终止事件以外)的官方经济统计数据有关的任何其他衍生工具合约,以及与资产、权利、义务、指数和措施有关的未在本部分提到的其他衍生工具合约,这些合约具有其他衍生金融工具的特征,尤其,在受管制市场或多边交易市场进行交易,通过认可结算所进行清算和结算,或可定期追加保证金。

3. 系统内审

4. 交易报告

5. 其他活动

6. 详情请参照CySEC官网

牌照缴费

提示:

1. CySEC公文中“法律”均指“投资服务活动市场监管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》

2. “第一/二/三部分”可参考上文“申请内容2”.

3. 本表格以CySEC公布文件为准,原文链接如下(希腊语):https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=80ccefe0-a712-401c-a857-6edbb3421a7e

费用计算

年费固定量部分为3500欧元,变量部分与公司营业额成正比。

计算方式表格原文链接:https://www.cysec.gov.cy/en-GB/legislation/services-markets/epey/notifications-forms/47123/

牌照类型

牌照类型:CIF(塞浦路斯投资商)

业务范围: 视申请的内容而定,请参照上文“申请表内容2”

实体类型:

(1) 塞浦路斯投资公司(CIFs)

(2)欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行

(3)塞浦路斯投资公司授权代理

(4)可转让证券集体投资承销(UCITS)

(5)可转让证券集团投资管理公司(UCITS)

(6)UCITS代理

(7)其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支

(8) 行政服务公司(ASP)-受托人和信托服务提供商

(9)可变资本投资公司

(10) 另类投资基金管理人(AIFMs)

(11)管制市场

(12)场外衍生品清算交易中心(CCPs)

(13)场外衍生品交易

随着新法的制定,CySEC将监管另类投资基金(AIFs)。此外,正在制定有关中央证券托管(CSDs)的监管法律。

监管查询

第一步:进入塞浦路斯CySEC监管查询页面

方法一:在外汇110网(www.fx110.com)首页左上角“防骗查询”下拉列表中选择“塞浦路斯监管查询”;

方法二:直接进入CySEC监管查询地址:https://www.cysec.gov.cy/en-GB/entities/investment-firms/cypriot/

第二步:输入监管号或公司英文名称;我们以监管号:310/16(LMAX Broker)为例,进行查询。

注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据监管号来进行判别。

第三步:点击进入之后,会看到这个公司的基本信息(公司名称、地址、监管号、牌照生效日期、公司注册号、电话、传真、邮箱、网址、其他信息)、投资服务、辅助服务和跨境服务范围

如果需要确认某个公司是否受监管,需核对网址等基本信息;

如果如果想确认公司是否能提供外汇交易服务,看“ Investment Services(投资服务) 是否有第9项”Financial Contracts for Differences(金融差价合约) 或者看“Ancillary Services(辅助服务)” 是否有”Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services(与投资相关的外汇服务)“。

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