美国SEC RIA监管牌照介绍

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-06
美国SEC RIA牌照介绍:

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试。

SEC 对 RIA 的监管要求:

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权莱诺企服负责牌照办理的委托信;

2、公司注册问题文件;

3、美国公司注册证明文件;

4、公司的章程(如有);

5、董事的护照;

6、公司业务说明报告;

7、系统报备;

8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;

9、填写牌照的申请报告;

10、填写SEC的问卷调查报告;

11、代理申请人的声明;

莱诺金融牌照为您提供的服务

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:

•协助客户注册海外公司;

•准备SEC所需审查的资料;

•协助客户完成公司业务说明报告;

•协助填写牌照的申请报告;

•协助填写SEC的问卷调查报告;

•向美国SEC提交RIA牌照申请;

•配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;

•协助完成SEC投资顾问考试;

•配合SEC回答问题、尽职调查;

•协助客户解决申请牌照上的问题。

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