了解开曼CIMA金融监管牌照

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-09

开曼群岛的金融监管机构是开曼群岛金融管理局CIMA该机构于1997年根据金融管理法成立申请开曼群岛监管牌照的费用同样较低且其对申请公司的最低资本要求为10万美元申请CIMA牌照同样需要提交一系列必要文档公司内部和外部流程手册合规流程以及详细的商业计划尽管公司信息保密但是依然需要向监管机构提供资本信息以及企业运营机构等


针对持有开曼CIMA监管牌照的公司CIMA有以下要求


1.公司账户需要每年审计一次


2.年度账目需上交给CIMA并附有合规证书


3.公司信息进行任何修改需要在七天之内通知CIMA


4.牌照持有人的内部控制需经过独立审计


5.月度的报表需由持牌经纪商上交


6.年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致


7.提供当前的保险信息



开曼CIMA监管牌照


CIMA开曼群岛金融管理局的监管服务最为接近英国金融监管局FCA的执行准则在资金安全和监管保障上较好CIMA在某些制度和措施上几乎与英国金融市场行为监管局FCA一样例如


1.CIMA有着反洗钱制度严格的客户资金保护条例严格的净资产规定严格的企业管理要求严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定外汇经纪商或被提出更高的监管要求处于明确透明的监管环境中


2.CIMA同FCA在部分规定上非常类似而这些类似的规定例如客户资产账户实行严格的法定抬头要求确保资金存放在客户名下外汇经纪商须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全


3.CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放与公司资金分割开来这样客户资金才不会被挪用他用这一点也与FCA的要求类似是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一


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