开曼群岛金融监管局——开曼CIMA牌照

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-12

  开曼群岛金融监管局——开曼CIMA牌照

  开曼群岛(CaymanIslands)是著名的离岸金融中心和“避税天堂”,开曼素有盛名——“全球十大金融岛之一”。它就像97年以前的香港,法律和监管与英国一脉相承,是仅次于纽约、伦敦、东京和香港的世界第五大金融中心。据统计,全球 700 多家银行在开曼群岛设有分支机构;全球近50家顶级银行中的40家都在英属开曼群岛注册。还有诸多从事信托、保险、外汇、证券、投资基金等金融服务的公司注册于此。
  开曼群岛金融监管局(CaymanIslands Monetary Authority ,CIMA),成立于1999年,是开曼群岛的主要金融服务监管机构,负责监管的范畴包括:银行、保险、信托、投资基金、证券、公司服务等,外汇业务也在CIMA监管范畴之内。
  开曼CIMA的监管制度有效透明,并得到了全球的认可,开曼CIMA已向英国金融行为监管局(FCA)看齐,这也是为什么包括嘉盛集团在内的众多外汇经纪商都选择了开曼CIMA牌照,就是因为开曼CIMA牌照“够硬”,CIMA的信誉可以让经纪商更易获得客户的信任。
  下面是开曼CIMA监管下的证券投资业务牌照(外汇经纪商所对应的牌照),根据不同的业务类型,牌照分为:Broker/Dealer(经纪商/交易商);Securities Manager(证券管理);Securities Advisor(证券咨询);Securities Arranger(证券安排);Market Maker(做市商)五个类型。下面名单截止至2018年6月30日。
  申请开曼CIMA牌照
  开曼CIMA对申请公司的要求较高,因而要拿到开曼CIMA牌照并非易事。
  首先,申请公司最低资本要求因业务类型和业务体量大小而不同,一般最低资本要求为10万开曼元,且公司必须在开曼群岛设有业务办公室,股东和董事须经监管部门批准,并通过Fit and Proper考核。
  其次,申请CIMA牌照的费用和FCA相当。申请FCA牌照的费用主要有:牌照年费、席位费和每项业务的权限费用,根据申请的复杂程度,费用在1500-2500英镑不等。而申请CIMA牌照的费用主要包含:申请费(250或500开曼元)、牌照授权费(2000或4000或8000开曼元)、年费(2000或4000或8000开曼元)三个部分。因而对比来看,二者的牌照申请费用相当,根据最近的汇率,1开曼元大约相当于0.95英镑。
  最后,申请CIMA牌照还需要提交一系列必要文档:公司内部和外部流程手册、合规流程以及详细的商业计划。尽管公司信息保密,但是依然需要向监管机构提供资本信息、以及企业运营机构等。
  针对持有CIMA监管牌照的公司,CIMA有以下要求:
  1.公司账户需要每年审计一次;
  2.年度账目需上交给CIMA,并附有合规证书;
  3.公司信息进行任何修改,需要在七天之内通知CIMA;
  4.牌照持有人的内部控制需经过独立审计;
  5.月度的报表需由持牌经纪商上交;
  6.年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致;
  7.提供当前的保险信息。

  莱诺金融牌照办理美国MSB加拿大MSB美国NFA爱沙尼亚MTR英国FCA澳洲AUSTRAC马耳他MFSA毛里求斯FSC新加坡基金会注册新加坡MAS区块链牌照数字货币牌照阿联酋FSRA塞浦路斯CySec伯利兹IFSC新西兰FSP澳大利亚ASIC瑞士FINMA塞舌尔FSA开曼CIMA等全球海外金融牌照办理


< a href=" ">在线客服系统