开曼CIMA对比英国FCA牌照

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-12

  开曼CIMA对比英国FCA

  CIMA的监管信誉已经获得全世界的认可,已可与英国FCA,美国NFA,澳洲ASIC相媲美。CIMA在某些制度和措施上和英国FCA十分接近:

  1.从监管环境上看,CIMA有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定;外汇经纪商或被提出更高的监管要求,处于明确透明的监管环境中。

  2.CIMA同FCA在部分规定上非常类似,如在客户资金安全上:客户资产账户实行严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下;受监管公司须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全;;以书面形式或协议确保交易商作为受托人持有客户资金,银行无权对此类账户的任何资金与交易商的任何其他账户进行合并,或行使任何留置权,或就持牌方所欠的任何债务对客户银行账户内的资金进行扣押或反诉。

  3.CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放,与公司资金分割开来,这样客户资金才不会被挪用他用。这一点,也与FCA的要求一样,是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

  另外,我们将和英国FCA监管下的外汇经纪商业务几个关键点做了对比:

  综上来看,开曼CIMA的监管牌照“足够硬”,同时在杠杆上没有限制,这无疑是外汇经纪商们在ESMA新规压力下新出路。正如嘉盛集团一样,自申请获得CIMA牌照后,嘉盛集团在今年7月14日面向中文市场推出了全新的品牌形象、全新网站以及全新服务平台。原先在嘉盛英国有限公司(GAIN Capital UK, Ltd.)旗下的客户可直接过渡到嘉盛环球市场有限公司(GAIN Global Markets, Inc.)旗下,这样就不用受ESMA的杠杆限制了。这两家公司均是嘉盛集团股份有限公司(GAIN Capital Holdings,Inc.)旗下的子公司,前者受FCA监管,因而受到ESMA新规的约束,而后者受开曼CIMA监管,不受ESMA新规约束。

  另一方面,对于投资者而言,开曼CIMA优良的信誉,监管透明严格,安全资金有保障,让投资者有了更多的保障。未来,开曼CIMA也将进入广大投资者视野,成为投资者选择经纪商时重要的监管牌照参考之一,其在投资者心目中的地位将和英国FCA“平起平坐”。

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