什么是英国FCA?英国FCA申请条件

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-19

什么是英国FCA?英国FCA申请条件


英国金融市场行为监管局(FCA)的定义是:AR指的是扮演FCA直接监管经纪商代理的一家公司或个人。

那么FCA直接监管经纪商就成为AR的主体。

AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、

咨询建议和公平对待客户,因此,主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成

为其AR。

通常来说,成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要

获得授权。这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得

多少权限。

从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。如果AR

想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR

的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险。

FCA监管下AR的运营

AR大致上可以分为两种,一种是介绍型AR(introducerappointedrepresentative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护英国FCAar牌照有独特的优势,正规,权威,申请周期短。


其中档次最高层的是MM牌照,接下来就是授权AR牌照,外滙平台交易商,具备这些不同等级的牌照后,就可以在FCA监管下具备开展外滙(保征金交易)业务的资质,客户在该平台交易更加具有保障和资金安全

申请要求:

●英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

●在英国当地有实际经营;

● 由专业人士组成的团队;

● 一定的保征金


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