FCA外汇交易监管介绍

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-27

FCA外汇交易监管介绍

FCA服务是与英国本地律师公司合作,FCA先会对客户进行初步评估后给相应在咨询信息,如果确认可以申请FCA并有机会通过,才会与英国的合作律师公司共同与您进行三方的在线会议,律师会对您的运营建议和运营实力进行评估,确认下一步准备或是建议您准备后再行申请。

与新西兰不同,英国要求申请人必须进行本地运营,雇佣本地持牌照总监,并且月运营费用为2万到4万英磅。


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英国FSCS:当英国金融服务商倒闭或无力支付客户赔偿金额的时候,客户可以获得相关的赔偿,这便是英国金融服务补偿计划(FSCS)。英国FSCS针对不同的产品提供不同的赔偿额度。

注册申请英国FSA的成立要求:

1) 英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

2) 在英国当地有实际经营;

3) 由专业人士组成的团队;

4) 一定的保证金。

英国FSA可以申请的行业包括:

1) 存款接受机构;

2) 在线交易商;

3) 投资机构或投资经理人;

4) 家庭理财顾问;

5) 保险行业;

6) 投资管理与投资维护机构;

7) 债权发行机构;

8) 期货交易机构;

9) 其他金融行业。

注册成为英国FSA还需要遵守的条例规定:

1) Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗钱条例;

2) Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服务条例;

3) Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)电子货币条例。

监管牌照介绍

名称:英国金融行为监管局

简称:FCA(FSA)

监管级别:

官方网站: http://www.fca.org.uk/

所在地区:英国监管公司盛宝金融 ATFX GKFX 嘉盛英国 福汇英国 FxPro 艾福瑞 IG ActiveTrades 兴业投资 Blackwell Global AETOS Capital Group 监管机构特色FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。监管机构简介英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。监管机构职责负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。英格兰银行与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局对(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。如何查询打开英国FSA查询网址:http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do(注:因该网站为英国政府网站,由于时差关系,在中国的上午时段一般很难打开,需要到午后才能顺畅打开)合法的黄金外汇交易公司在“基本信息”页里面必须应有Notices: Able to hold and control client money.(允许持有和控制客户资金)正规黄金外汇公司的经营权限里必须有:Rolling spot forex contract (即时外汇交易,即外汇保证金交易业务)。如何监管 依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序,包括四方面:

(一)维护英国金融市场及业界信心。

(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

(三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。

(四)监督、防范和打击金融犯罪。

外汇市场就是这么一个一旦了解之后就再也不想离开的市场,在中国即将迎来井喷的发展时代,是投资者的一个福音,是金融从业人员的一个福音!

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