岛国FSA权威监管牌照申请

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-27

岛国FSA权威监管牌照申请

在塞舌尔,监管当局是金融服务管理局,相关牌照类型为证券交易商,持牌人可以提供多种金融工具(包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约)。

牌照申请
最低资本要求:申请牌照时注册最低资本要求为 5 万美金。1. 组织架构要求:FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:
审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。
(1)申请人必须为“公司”形式;
(2)至少 2 名自然人董事;
(3)至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工;
(4)符合最低注册资本要求;
(5)符合本法案第 73 条的安全要求;
(6)递交完整文件或记录。
其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:
(1)考虑其财务状况;
(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;
(3)个人行事高效,诚信以及公正;
(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;
在获得证券交易商牌照之后的 30 天内,持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得FSA 的认可。
塞舌尔FSA牌照申请流程,岛国性价比最高监管该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职:
(a)为持牌公司的董事,主管,员工,股东或者合伙人;
(b)为(a)类人员的合伙人或者员工。
持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内,以书写方式告知 FSA 该审计员的名字
和地址。

申请流程
递交至监管机构申请证券交易商牌照(Securities Dealers)必须包括以下文件:
(1)完整填写的申请表格
(2)相关申请费用
(3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明
(4)最近 2 年的审计金融报告
(5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表
(6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告
(7)授权代表牌照申请表格
(8)依照《证券法案 2007》第 80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第 1 章要求进行标明
(9)依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条,手写声明
(10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则
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2. 负余额保护机制:
未明确规定
3. 杠杆限制:
无杠杆限制
4.定期报告要求
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如何监管
对外汇保证金业务机构的监管,主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。外汇交易商提供的月末报告内容主要包括以下几个方面:
1、自有资本比率状况
2、业务发展状况
3、客户资金分离保管情况(相当于国内的第三方托管)
4、市场风险
5、上级交易风险
6、交易风险
7、流动性风险
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