加拿大IIROC监管牌照如何?

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-05-28

加拿大IIROC监管牌照如何?

加拿大投资行业监管组织是一个全国性的自律组织,负责监管加拿大所有投资交易商以及债务和股票市场的交易活动。IIROC制定高质量的监管和投资行业标准,保护投资者,加强市场诚信,同时保持高效和有竞争力的资本市场。

IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则,以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则,履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责,我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。

IIROC做什么:

撰写制定高监管和投资行业标准的规则。

甄别由IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问,确保他们品行端正,受过适当培训,并成功完成了所有必需的教育课程、背景调查和课程。

进行财务合规性审查并设定最低资本要求,以确保公司有足够的资本用于其业务的特定性质和数量。这通过防止过度杠杆和高风险的商业行为降低了公司破产的可能性。(IIROC监管的公司也参与了加拿大投资者保护基金,该基金在公司破产的可能性不大的情况下保护个人投资者。)

进行商业行为合规性审查,以检查公司是否有适当的程序来监督客户账户的处理,以及建议和交易是否适当地反映了客户的需求和指示。IIROC批准的顾问必须通过熟悉客户的财务状况、投资需求、目标、投资经验和风险承受能力,遵循适合性和“了解客户”规则。

进行交易行为合规性审查,检查交易公司的交易台程序。审查评估交易台程序是否符合《全球市场诚信规则》(UMIR)和适用的省级证券法。

进行市场监督和交易审查分析,确保交易按照UMIR和适用的省级证券法进行。

调查其经销商公司、获批人员和其他市场参与者可能存在的经销商或市场不当行为,并可提起纪律诉讼,可能导致罚款、停职、永久禁止或终止个人和公司。(罚款及结算所得款项拨入IIROC的限制基金,IIROC用以资助资本支出,以应付新出现的监管问题、与投资者及工业教育有关的项目,以及IIROC认可令所授权的其他用途。)

IIROC公众利益服务:

通过拥有和使用强有力和适当的工具来激发信心和制止不法行为

提高加拿大证券监管的效率

被我们的利益相关者称为值得信赖、尊重和重视的合作伙伴

成为领先的证券监管机构

创造吸引和留住高素质员工的文化

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