外汇股票监管牌照——新西兰FSP

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-06-03

2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。


第一大类:金融顾问
对很多华人朋友来说,金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。
作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。

第二大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)
金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。
对于普通投资者而言,最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。
第三大类:Fund Manager基金牌照
在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(Company Office)获得许可和注册。
FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务

第四大类:换汇牌照
换汇提供商需要去FSP注册,一名业内人士告诉莱诺金融,FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ,并不监管实盘外汇买卖。


新西兰FMA牌照申请条件:
首先需要先注册一家当地的公司,通过公司作为监管条件去申请牌照。
1. 公司名字一定要以Limited或者LTD结尾
2. 注册公司只需有一名股东和一名董事,股东可以是自然人或法人,但是董事必需是新西兰当地居民
3. 股东、护昭及地址证明;住址证明需要翻译成英文
4. 公司注册股本低至100新西兰元,股份分配文件。
5. 注册地址:新西兰地址 (可提供)
申请完成的资料;
1、Certificate of incorporation注册证书;
2、Company extract公司信息提要;
3、公司IRD(如果开了账户可以申请,否则就没有);
4、会计师认证文件

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