马来西亚LFSA牌照申请要求

作者:莱诺金融牌照         发布时间2020-06-19

马来西亚LFSA牌照申请要求

马来西亚纳闽金融服务局(LFSA)的货币经纪牌照近年来成为亚洲地区经纪商竞相追逐的一个牌照。LFSA 成立于 1996 年,是马来西亚的离岸金融监管机构。约有超过 6500 家离岸公司、超过 300 家授权金融机构在马来西亚进行运营,其中不乏世界顶尖的大型银行。
纳闽岛金融服务管理局(Labuan FSA)是根据《1996 年纳闽岛金融服务管理法案》于 1996 年 2 月 15 日成立。纳闽岛金融服务管理局是负责马来西亚纳闽国际商业金融中心(Labuan IBFC)发展和管理法定机构

LFSA监管特色
纳闽岛金融服务管理局的主要角色是颁发牌照,并监管马来西亚纳闽国际商业金融中心运营的实体,确保所有实体都遵守在纳闽岛司法辖区内实行的国内外最佳实践标准。纳闽岛金融服务管理局也为马来西亚纳闽国际商业金融中心内的企业和金融服务机构的有序运营制定政策。
纳闽国际商业和金融中心(IBFC)旨在帮助马来西亚成为离岸投资的一个主要栖息地。LFSA 提供的货币经纪牌照与其它许可牌照不同,这个牌照是亚洲唯一对仅直通模式(STP)业务颁发的许可牌照。获得这一牌照的经纪商只能运营订单匹配业务,而不允许成为任何订单的对手方。


申请要求(Money Broker货币经纪商)
1. 递交完整申请表LFB-MB,每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件,依照FSA要求递交数据和信息报告;
2. 最低资本不得低于50万林吉特或其他等值数额外币;
3. Labuan FSA还将考虑申请法人的风险预测、企业活动性质、规模、复杂性以及多样性;
4. 要求申请法人在纳闽设立配备办公设备且用于商业业务目的的实体办公室;
5. 公司控制人、主管以及首席职务官需满足适用性要求;
6. 公司内部建立一套合适的内部控制体系,以负责监督业务运营、合规性、企业管治和风险管理;
7. 确保公司(货币经纪商)的主经纪商或流动性供应商为合规受规管机构;
8. 拥有一位经由纳闽认证的外部审计进行年度财务审计及向FSA报告;
9. 保留交易记录和账户记录,保留月度客户资金记录,不得挪用客户资金;
10. 数字/系统必须拥有IT技术支持;
11. 对客户进行尽职调查,向客户披露交易对手风险等级,明确金融工具定价,确保设立风险缓冲机制如止损订单。

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