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最新澳大利亚asic监管牌照查询

作者:莱诺         发布时间2020-03-31

随着外汇市场的逐渐火热,越来越多的经纪商基于监管力度、资本要求、客户信任等因素,考虑选择一些新型监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)更是其中的佼佼者。

ASIC 是澳大利亚政府下设立的金融监管机构,其监管体系一直以来被认为是世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一,也是全球最受认可的金融监管机构之一。


ASIC 要求任何在澳大利亚从事金融行业的机构均需持有由 ASIC 监管的 AFSL 牌照经营,并满足严格的资本要求,遵守执行包括风险管理、员工培训、会计和审计等内部程序。


减少金融犯罪:在一定程度上减少有可能是企业受监管人士用于与金融犯罪有关联的目的。

ASIC即澳大利亚证券和投资委员会,负责监管澳大利亚零售外汇市场。

如何查询ASIC监管情况?

 

首先访问ASIC官网:

 

点击右侧的“Professional registers”(专业注册机构):

 

在左边的输入框输入公司名称,或右边的输入框输入监管号。由于很多公司名称相似,为了精准查询,建议选择输入监管号。“Select Register”(选择注册机构)下拉框选择“Australian Financial Services Licensee”(澳大利亚金融服务牌照),点击右下角的“Search”(搜索)进行查询:

 

需注意以下几点:

 

“Licensee Summary”(牌照概要)下的“Status”(状态)应显示为“Current”(当前有效),如果显示为“Ceased”(终止),则说明该牌照失效了。


必须有EDR一栏,也就是“External Dispute Resolution”(外部争端解决):

 

“Licence Authorisation Conditions”(牌照授权条件)下的(a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”(外汇交易合约):


如果没有的话,说明该平台没有经营外汇业务的资质。

 

最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”(为零售及批发客户提供服务),有些公司只有“to wholesale clients”(批发客户),没有“retail”(零售)字眼,说明不能开发个人客户,否则就是超范围经营,属于违规行为:

风险警示

 

在查询的结果中,要注意公司名字和图中的status(状态),状态那里一定要是current,也就是正在接受监管。


不过这里要说一下,因为在ASIC中没有注明公司的网址,所以你并不能查询到这个监管号到底是不是这个平台商的,所以ASIC是最容易被套牌平台商盗用的。


正规澳洲外汇平台必须拥有AFSL监管号,仅有ACN、ABN号码毫无意义,这两个代码相当于中国的工商营业执照号,只代表企业有在澳洲注册。现在很多公司拿着ACN、ABN号码冒充受ASIC监管的外汇平台,请谨慎对待!

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