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介绍澳大利亚asic监管牌照

作者:莱诺         发布时间2020-03-31

澳大利亚是世界上发展快的衍生品交易市场之一,根据联邦储备银行(Reserve bank)的年度调查,所有产品外卉日均交易量为1750亿美元左右。另外,该国金融领域的常规础设施设备良好,这些常规础设施构成了保证金产品市场。这是一个完全成熟、监管良好的资本市场,拥有受过良好教育的投资群体。此外,在金融市场上,因特网在银行和证券交易方面的利用和处理上一直具有长期规范性。

外卉差价合约经纪商把澳大利亚作为发展业务的一个合适地区,本地监管机构认可了衍生品产品,对差价合约和保证金外卉实施了监管,投资者提高了对金融市场的理解,对复杂产品(例如场外卉交易衍生品)产生了需求,此外,除了国内的有力支持,澳大利亚还与其他经济体展开了联系,例如中国,马来西亚和印度尼西亚。

ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写,ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写,即澳大利亚证券和投资委员会,它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。

澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。



监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


澳大利亚金融ASIC的义务

1. 须申请获得AFS License,并获准许可指定的经营权

2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案

3. 须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

5. 定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

6. 定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


澳大利亚ASIC监管优势

1. 完善的政府职能,独立管理金融市场

2. 全方位的监管体系,监督与管理两手并重

3. 在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4. 注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

5. 对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6. 更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7. 通过新技术和流程提高服务水平


澳大利亚金融背景

 1.  须申请获得AFS License,并获准许可指定的经营权

2.  公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案

3.  须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

5.  定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

6.  定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

除此之外,ASIC建立了一整照和普通经营执照。

同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

监管要求

1.  完善的政府职能,独立管理金融市场

2.  全方位的监管体系,监督与管理两手并重

3.  在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4.  注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6.  更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7.  通过新技术和流程提高服务水平

8.  保护投资

(一) 所有经营金融产品的机构首先需要申请金融服务牌照(AFS Licence)

(二) 所有申请AFSL金融服务牌照的机构均需为零售客户办理专业责任强制保险(Professional indemnity insurance)

(三) ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销金融服务牌照AFSL

(四) 更严格的金融产品披露、客户风险披露,要求金融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等

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